昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市4斤是多少克，0.4斤是多少克场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动4斤是多少克，0.4斤是多少克的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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