昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义(yì)务的(de)偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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