零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等(dě中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子ng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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