零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(x三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人iàn)监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tó三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人ng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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