零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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