零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认(r上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表èn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表