在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规(外科鼻祖是谁？guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定外科鼻祖是谁？，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁外科鼻祖是谁？定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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