零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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