零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn)431mm是多少厘米 431mm是多少米 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐn431mm是多少厘米 431mm是多少米g)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tón431mm是多少厘米 431mm是多少米g)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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