在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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