昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护(无法企及是什么意思，不可企及是什么意思hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收(无法企及是什么意思，不可企及是什么意思shōu)费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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