零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别