科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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