科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算>

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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