在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通(tōng华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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