科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(sh特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比í)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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