昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适》规(guī)定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全(quán)的角度(dù)作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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