昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别(bié抓蚯蚓真的能赚钱吗)提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选择服(抓蚯蚓真的能赚钱吗fú)务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取抓蚯蚓真的能赚钱吗监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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