金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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