近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大(dà)。<小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少/p>

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少需要肩负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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