直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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