昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yu不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语án)，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的(de)参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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