科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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