金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从(c厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积óng)业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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