零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(2000克是多少斤啊fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。<2000克是多少斤啊/p>

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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