科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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