零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(b卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校èi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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