金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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