零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5见字如晤,展信舒颜，展信安的用法日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银见字如晤,展信舒颜，展信安的用法(yín)行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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