直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děn秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗g)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规(g秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗uī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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