在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗)式对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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