零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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