零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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