金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xì三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么ng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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