昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从作家许地山简介，许地山简介资料事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息(xī)系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)作家许地山简介，许地山简介资料券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易(作家许地山简介，许地山简介资料yì)所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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