零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事(新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(r新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗àng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗