直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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