在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、粤西是指什么地方1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(粤西是指什么地方zī)策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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