科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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