零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之已婚女性英文称呼，女性英文称呼一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(f已婚女性英文称呼，女性英文称呼ā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)已婚女性英文称呼，女性英文称呼于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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