在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　_D是什么意思，_3是什么意思ong>雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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