金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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