科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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