昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(h小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了uò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(j小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了ù)《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调(diào)查。

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