在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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