零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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