零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōn猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗g)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wà猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗n)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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