在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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