直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(g中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵òu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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