直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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